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私募基金備案申請


   金融操作的不規范,為了保護投資者的合法權益,所以在籌集私募基金時需要進行備案,需要滿足的要求也是比較多,今天小編為大家整理了申請私募基金備案的一些資料,希望對您有所幫助

一、高管資格:高管必須至少有2名以上具備基金從業資格,其中法定代表人必須有從業資格,總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。

二、經營范圍: 各類領域投資、從事投資管理及相關咨詢業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務;證券投資業務包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

三、注冊資本: 實繳資本能保證公司正常運營超過6個月時間,超過注冊資本的25%及300萬。

四、辦公條件: 需要有實際的辦公地址,200平以上,能滿足公司所有員工正常辦公,以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知,系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。

五、從業人員: 有10名以上(持證少5人)的員工,組織架構有:總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等,各1-2名員工,其中總經理,風控負責人,投資經理好是全職。

六、制度性文件: 根據監管要求及公司自身情況,編寫制度性文件,一般有20個左右制度性文件,協會必備制度為9-11個。

七、牌照類型: 目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF,根據自己的實際需求選擇一個或多個,按照協會新的解答十三的要求,只能申請一種類型,并且以前的多類型牌照也要整改。

八、律師出具法律意見書: 聘請專業律師事務所進場盡職調查,根據協會的要求完成《法律意見書》,在私募基金管理人系統中申請牌照時提交。

九、在備案系統申請牌照 申請私募基金管理人備案賬號,完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致,并上傳《法律意見書》。

十、協會反饋如果協會有疑問,會反饋給管理人郵箱,管理人按反饋意見整改并請律師事務所補充法律意見書之后一并提交。

十一、協會審核通過,取得私募基金管理人牌照協會通過審核后,發送郵件至管理人郵箱,私募備案成功。



 
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