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深圳私募基金備案要求
私募基金沒有備案可能涉及的罪名主要是非法吸收公眾存款罪,集資詐騙等其他罪名,所以在涉及私募基金經營活動時,都需要進行資格備案,千百利為大家整理了一些資料我們一起來看看。
 

一,私募基金備案高管資格
私募基金備案的高管必須至少有2名以上具備基金從業資格,其中法定代表人必須有從業資格,總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。私募基金備案的高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。
二,私募基金備案經營范圍
各類領域投資、從事投資管理及相關咨詢業務、受托資產管理業務和投資咨詢服務;證券投資業務包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。
禁止業務 :
1、發放貸款;
2、以公開方式募集資金;
3、為投資企業以外的企業提供擔保;
4、承諾投資收益;
5、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶。
三,私募基金備案注冊資本
私募基金備案的實繳資本能保證公司運營超過6個月時間,好超過注冊資本的25%及300萬。
四 ,私募基金備案辦公條件
私募基金備案企業需要有實際的辦公地址,200平以上,能滿足公司所有員工正常辦公,以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知,系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。
五 ,私募基金備案從業人員
私募基金備案的企業有10名以上(持證少5人)的員工,組織架構有:總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等,各1-2名員工,其中總經理,風控負責人,投資經理好是全職。
六,私募基金備案制度性文件
根據監管要求及公司自身情況,編寫制度性文件,一般有20個左右制度性文件,協會必備制度為9-11個。
七,私募基金備案牌照類型
目前有私募證1券投資基金、私募證1券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF,根據自己的實際需求選擇一個或多個,按照協會新的解答十三的要求,只能申請一種類型,并且以前的多類型牌照也要整改。 所以,3選一吧。
八,私募基金備案律師出具法律意見書
聘請專業律師事務所進場盡職調查,根據協會的要求完成《法律意見書》,在私募基金管理人系統中申請牌照時提交。
在備案系統中申請牌照
九,私募基金備案協會反饋
如果協會有疑問,會反饋給管理人郵箱,管理人按反饋意見整改并請律師事務所補充法律意見書之后一并提交。
十,私募基金備案協會審核通過,取得私募基金管理人牌照
協會通過審核后,發送郵件至管理人郵箱,私募備案成功。


綜上所述就是千百利為您整理的私募基金備案的相關問題,免費咨詢熱線:0755-83660199、135-9012-6288
 

 
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